防范风险及利益冲突的制度安排

根据《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定及要求,国都证券建立完善有效的内部控制机制,将国都景瑞的合规与风险管理纳入国都证券统一体系,并加强对国都景瑞的资本约束,切实防范与国都景瑞发生利益冲突和利益输送。

(一)国都证券与国都景瑞法人隔离安排

1、国都证券与国都景瑞在人员、机构、财务、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离。国都景瑞采用一人有限责任公司的组织形式,是独立的法人主体;国都景瑞的财产独立于国都证券,国都景瑞以其全部财产对其债务承担责任。国都证券作为唯一出资股东,以其认缴的出资额为限对国都景瑞承担有限责任。

2、坚持市场化原则,引进专业投资人才,建立专业团队。国都景瑞建立以该公司总经理为主的独立经营团队,以其自身独立身份与员工签订劳动合同和保密协议。国都景瑞团队中除董事、监事、总经理之外其他员工均为专职,不在国都证券领取报酬。

3、国都景瑞具有独立的法人治理结构,独立进行经营管理、投资决策和投资管理,实现母子公司在业务上的相互独立。国都景瑞业务独立运作,包括独立进行尽职调查、独立进行价值分析和判断、独立决策,建立和健全投资决策表决制度。

(二)国都证券与国都景瑞隔离墙建设

国都证券与国都景瑞之间在组织机构、规章制度、资金财务和信息传播等方面建立严格的隔离墙制度,以防范利益输送、利益冲突、操作市场和内幕交易等行为的发生。

1、组织机构隔离

国都证券与国都景瑞的人员相互独立,并且办公场所相互独立。国都景瑞具有健全的组织架构,明确的投资决策机构和决策程序,投资项目的论证、立项、尽职调查、投后管理等工作均由经营团队独立完成,有效防范投资风险。

2、规章制度隔离

国都证券根据有关监管要求,建立包括信息隔离墙制度在内的内部控制制度和机制,明确国都证券与国都景瑞之间在法人隔离等方面的要求,为国都证券与国都景瑞之间内部控制机制的建设与完善提供了明确的标准和依据。

3、资金财务隔离

国都证券与国都景瑞在资金的管理、使用和财务核算等方面完全独立。国都景瑞建立独立的会计核算体系和财务管理制度,在银行独立开户,独立纳税,有效避免国都证券与国都景瑞之间发生资金相互占用的现象。

4、信息隔离

国都证券与国都景瑞之间建立有效的信息隔离机制,加强对敏感信息的隔离、监控和管理。对因业务需要知悉相关信息的人员,制定严格的批准程序和监督措施,防止敏感信息在各业务之间的不当流动和使用,防范内幕交易和利益输送风险。

(三)国都证券与国都景瑞防范利益冲突措施

国都证券与国都景瑞各自的《公司章程》均对各自的业务范围进行了明确规定,有效避免母子公司之间可能存在同业竞争所造成的利益冲突。国都证券对国都景瑞通过委派董事、监事的方式,确保对国都景瑞统一实施管控,维护投资决策和经营管理的有效性。同时,国都证券将国都景瑞的合规与风险管理纳入母公司统一体系,切实防范国都景瑞相关业务的合规风险、流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险等各项风险。国都景瑞拥有完全独立的运营管理团队,与国都证券的投行、自营、资产管理等部门完全隔离。为了切实防范母子公司之间发生利益冲突、利益输送等风险,国都证券将制定并且督促国都景瑞制定相应的利益冲突防范制度,设置举报信箱地址或投诉电话,欢迎监督。

举报信箱:guopeng@guodu.com

投诉电话:010-84183217

(四)国都景瑞规章制度

国都景瑞公司依据中国证券监督管理委员会对另类投资子公司相关管理规定,经公司董事会、总经理办公会共同制定公司:尽职调查管理办法;投资项目立项评审管理办法;投资决策管理制度; 项目投后管理办法;合规管理制度;风险处置管理办法等各项规章制度。使得公司各项业务领域在安全稳定的环境下顺利进行,真正做到自己安心,客户放心!


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